企業(yè)實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核探析

現(xiàn)在，越來越多的企業(yè)按ISO9000標(biāo)準(zhǔn)建立了質(zhì)量管理體系，并取得了體系認(rèn)證的證書。質(zhì)量管理體系建立之后不是一勞永逸的，它是需要不斷完善和提高的。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核可以及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正預(yù)防措施，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于企業(yè)實(shí)施質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核探析的知識，歡迎閱讀。

一、企業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核中存在的問題

通過ISO9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的企業(yè)每年都會制訂內(nèi)部審核計(jì)劃，對企業(yè)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行審核。但是因種種原因，企業(yè)的內(nèi)部審核還存在以下問題：

(一)檢查表編制不合理， 指導(dǎo)性不強(qiáng)

檢查表是審核員進(jìn)行審核的依據(jù)之一，編制的是否合理直接影響到審核的質(zhì)量。很多時候檢查表的內(nèi)容固定不變，使審核員在進(jìn)行現(xiàn)場審核時失去了靈活性和主動性，變成機(jī)械的填滿檢查表就完成審核任務(wù)了。

(二)審核記錄過于簡單

審核記錄對事實(shí)的描述不清楚，記錄的不是具體的事實(shí)，而是個人根據(jù)經(jīng)驗(yàn)的推斷或判定的結(jié)論，造成不符合項(xiàng)對象不明確，整改時發(fā)生部門間的.推諉、扯皮現(xiàn)象。

(三)避重就輕的開不符合項(xiàng)

審核中發(fā)現(xiàn)的問題，只按審核員個人的看法來判斷，缺乏客觀性和公正性，而且為了以后的跟蹤驗(yàn)證方便，只挑容易整改的開，對一些涉及面較廣，整改有一定難度的不符合項(xiàng)不反映，審核質(zhì)量大打折扣。

(四)審核流于形式

審核時間安排太短不能全面系統(tǒng)地進(jìn)行審核，加上審核員的責(zé)任心不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)問題不全面，更有企業(yè)在外審之前搞突擊內(nèi)審內(nèi)審體系建設(shè)不到位，隨便弄幾個無關(guān)緊要的不符合應(yīng)付，只追求形式上的完成，審核起不到改進(jìn)的作用。

二、質(zhì)量管理體系存在問題的原因分析

(一)領(lǐng)導(dǎo)不重視

沒有把內(nèi)部審核當(dāng)成一個改進(jìn)的機(jī)會，審核時沒有配備必要的人力、物力和財(cái)力，只是安排了幾個人對各個部門審核一下，有個記錄可以應(yīng)付外審就行了。

(二)審核員培訓(xùn)不到位

審核員在取得審核員證書后，一般就很少再進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)了，對標(biāo)準(zhǔn)的理解有限。審核時就按自己的理解來進(jìn)行，審核帶有較強(qiáng)的主觀性。

(三)檢查、 考核制度不健全

內(nèi)部審核沒有和日常的檢查相結(jié)合，有的部門平時沒有按程序文件執(zhí)行，但只要在審核前突擊補(bǔ)齊各項(xiàng)記錄，照樣通過審核，做得好與不好都一樣，時間久了大家產(chǎn)生了應(yīng)付心理，影響了質(zhì)量管理體系的正常運(yùn)行。

三、采取的對策

實(shí)施內(nèi)部審核各個企業(yè)都有自己的做法，筆者所在的是一家專業(yè)生產(chǎn)電子元器件的企業(yè)，公司質(zhì)量管理體系建立運(yùn)行了15年，期間經(jīng)歷了數(shù)十次的內(nèi)部審核。筆者根據(jù)多年的審核經(jīng)驗(yàn)，針對上述內(nèi)部審核中存在的問題，建議采取以下對策：

(一)領(lǐng)導(dǎo)支持

質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，涉及到各個職能部門和生產(chǎn)加工全過程，領(lǐng)導(dǎo)的支持是做好質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的關(guān)鍵。只有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識了內(nèi)部審核的重要性，才會從實(shí)際行動上支持內(nèi)審，給內(nèi)部審核配備充分的資源，比如成立內(nèi)部審核的管理部門，親自參加內(nèi)部審核的首、末次會議，主動了解質(zhì)量管理體系內(nèi)審中的不符合，對涉及到多部門的共性問題召集相關(guān)人員進(jìn)行原因分析，并采取相應(yīng)的對策。

(二)建立高素質(zhì)的審核員隊(duì)伍

審核員素質(zhì)的高低直接影響審核的效果，企業(yè)應(yīng)不斷提高審核員素質(zhì)。

1.審核員組成。從各個部門選聘有專業(yè)技術(shù)知識、富有管理經(jīng)驗(yàn)、具有強(qiáng)烈責(zé)任感、溝通能力強(qiáng)，并且通過內(nèi)部審核員培訓(xùn)合格的人員擔(dān)任。

2.加強(qiáng)培訓(xùn)。提高審核員的素質(zhì) 由于審核員來自各部門，而且兼職居多，每個人對標(biāo)準(zhǔn)的理解有深淺，現(xiàn)場審核的經(jīng)驗(yàn)也不同，審核員的素質(zhì)能力相差較大，對審核員的培訓(xùn)顯得非常必要。培訓(xùn)采取內(nèi)培或外培的方式進(jìn)行。

內(nèi)培：每年請企業(yè)內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)審員進(jìn)行審核技巧的培訓(xùn);請企業(yè)內(nèi)技術(shù)人員對審核員進(jìn)行相關(guān)生產(chǎn)知識培訓(xùn)，使審核員能結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際完成審核任務(wù)并可以指

導(dǎo)質(zhì)量管理體系的實(shí)施。外培：將審核員外派到培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)班進(jìn)行專門的標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。同時每年還可以安排審核員到審核工作做得出色的企業(yè)進(jìn)行參觀學(xué)習(xí)，交流審核經(jīng)驗(yàn)和心得。

(三)做好審核前的準(zhǔn)備

審核前的準(zhǔn)備工作做的是否充分，是內(nèi)部審核目的是否達(dá)到的一個保證。

1.制定審核計(jì)劃，成立審核組。合理的審核計(jì)劃

可以提高審核的效率。計(jì)劃包括審核目的、范圍、依據(jù)、審核員及時間安排等內(nèi)容。其中對審核時間的安排是最重要的，應(yīng)將審核時間安排的盡量充裕，讓審核員可以進(jìn)行全面系統(tǒng)的審核。根據(jù)審核計(jì)劃由管理者代表授權(quán)成立審核組，任命資深的審核員擔(dān)任審核組長，明確審核員分工，同時注意審核員應(yīng)審核與自己無關(guān)的工作。審核組成員采取新老搭檔、不同專業(yè)的審核員相結(jié)合的方式，這樣不僅為質(zhì)量管理體系運(yùn)行培養(yǎng)了后備力量，也利于各個專業(yè)人員的深入審核。為了讓內(nèi)部審核可以更深入的進(jìn)行，審核特殊或關(guān)鍵工序還聘請技術(shù)專家擔(dān)任審核員，使審核時能發(fā)現(xiàn)深層次的問題。

2.編制檢查表。檢查表是審核員在現(xiàn)場審核的依據(jù)之一?，F(xiàn)場審核任務(wù)繁重，審核員有時會因?yàn)閷徍藭r間、抽樣或?qū)徍藘?nèi)容等影響審核的質(zhì)量和進(jìn)度。檢查表能使審核員在審核時保持審核目標(biāo)的清晰和明確，減少隨意性和盲目性，確保審核的完整性內(nèi)審體系建設(shè)不到位，提高審核的效率。每次審核前由資深的審核員根據(jù)審核計(jì)劃要求，結(jié)合以往資料編制檢查表，內(nèi)容包括：檢查項(xiàng)目，檢查驗(yàn)證的方法和抽樣數(shù)量，現(xiàn)場審核記錄、評價等。每次審核結(jié)束后審核員都對檢查表的適用性進(jìn)行反饋，以便下次審核時對檢查表的改進(jìn)。

(四)重視現(xiàn)場審核， 做好審核記錄

現(xiàn)場審核是整個審核工作的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。在現(xiàn)場審核中，審核員要正確掌握并運(yùn)用好審核的技巧和策略，運(yùn)用“看、問、查”的方法進(jìn)行現(xiàn)場審核。

1.現(xiàn)場審核突出主要過程 按過程的方式進(jìn)行審核時，涉及的部門比較多，審核前要做好溝通工作。審核時可以采取先看文件資料，做到心中有數(shù)，然后再去現(xiàn)場審核符合性?，F(xiàn)場審核一般按受審核方的工作流程進(jìn)行，突出對主要過程如設(shè)計(jì)、過程控制、檢驗(yàn)和試驗(yàn)等的審核。按部門進(jìn)行審核時，要依據(jù)各部門涉及過程職責(zé)的重要程度，對重要部門進(jìn)行重點(diǎn)審核。對審核中發(fā)現(xiàn)有問題的地方多抽樣本進(jìn)行確定。

2.做好審核記錄。記錄是闡明所取得的結(jié)果或提供完成活動證據(jù)的文件。審核員在審核時要把記錄寫完整，記錄中多使用事實(shí)描述的語言，抽樣時記錄應(yīng)盡量詳細(xì)，便于整改的進(jìn)行。

(五)關(guān)注發(fā)現(xiàn)的問題

審核中會發(fā)現(xiàn)很多問題，若將發(fā)現(xiàn)的問題都開不符合，不僅影響責(zé)任部門的整改積極性，也無法突出整改的重點(diǎn)。每次內(nèi)審后立即召開審核組會議，交流審核發(fā)現(xiàn)，對共性問題、反復(fù)出現(xiàn)的問題、對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大的問題開出不符合項(xiàng)，其余問題列出清單交由責(zé)任部門整改，有利于質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

審核員對不符合的整改效果要進(jìn)行驗(yàn)證。如果采取措施的效果未能達(dá)到預(yù)期目的，則要求責(zé)任部門再次分析原因采取措施，并再次驗(yàn)證直至有效。

(六)內(nèi)部審核與工作檢查相結(jié)合

每年除了有計(jì)劃的審核外，在每季度進(jìn)行的安全生產(chǎn)檢查、工藝紀(jì)律檢查、現(xiàn)場檢查時，對制造部門進(jìn)行質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況檢查;在客戶來現(xiàn)場考察前對相關(guān)部門的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行檢查。這樣使內(nèi)部審核變得常態(tài)化，有利于質(zhì)量管理體系的健康發(fā)展。

(七)建立獎懲分明的考核制度

根據(jù)質(zhì)量管理體系職責(zé)分配表，對主、次要職責(zé)制訂出量化的考核標(biāo)準(zhǔn)。對每次審核、檢查中出現(xiàn)的不符合的責(zé)任部門扣分，年底進(jìn)行匯總評價，對質(zhì)量管理體系執(zhí)行情況好的部門給予獎勵，對重復(fù)出現(xiàn)類似不符合的部門給予一定的處罰。通過考核，激勵職工的積極性，自覺按程序文件執(zhí)行。

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