北京證監(jiān)局率先作出規(guī)定 北交所擬上市公司輔導(dǎo)期不少于3個月

盛波上海證券報2021-11-26 09:45

近日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管的有關(guān)通知，該通知對北交所擬上市公司輔導(dǎo)期作出明確規(guī)定，要求原則上不少于3個月。

此前，擬精選層公司的輔導(dǎo)時長無統(tǒng)一要求。北交所成立后，為進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管優(yōu)勢，壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，從源頭提高上市公司質(zhì)量，北京證監(jiān)局率先對擬在北交所上市的公司的輔導(dǎo)時長進(jìn)行了明確規(guī)定。據(jù)悉，各地證監(jiān)局對此事項的明確規(guī)范將陸續(xù)出臺。

北京證監(jiān)局近日發(fā)出的通知要求上市輔導(dǎo)，北交所擬上市公司輔導(dǎo)執(zhí)行證監(jiān)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），《北京轄區(qū)公開發(fā)行股票并在精選層輔導(dǎo)工作服務(wù)指南（試行）》不再執(zhí)行。新老規(guī)則的銜接方面，11月15日后向北京證監(jiān)局提交輔導(dǎo)備案申請的，按照《規(guī)定》執(zhí)行；11月15日前向北京證監(jiān)局提交輔導(dǎo)備案申請但未提交輔導(dǎo)驗收申請的上市輔導(dǎo)，輔導(dǎo)保薦、申請驗收及北京證監(jiān)局驗收程序均按照《規(guī)定》執(zhí)行，此前已提交的文件仍有效力，不必重新提交。

輔導(dǎo)期時長方面，北京轄區(qū)北交所擬上市公司輔導(dǎo)期原則上不少于3個月，確有特殊情況需要縮短輔導(dǎo)期的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專項申請，說明原因及保證輔導(dǎo)質(zhì)量的措施，北京證監(jiān)局將酌情把握。

4月30日，證監(jiān)會就《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（下稱《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》）公開征求意見，并于9月30日發(fā)布正式文件。《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》對于企業(yè)上市輔導(dǎo)的時長作出明確規(guī)定：輔導(dǎo)期原則上不少于3個月；驗收機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)驗收工作用時不得超過20個工作日，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)補充、修改材料的時間不計算在內(nèi)；驗收工作完成函的有效期為12個月，超期未提交首次公開發(fā)行并上市申請的，應(yīng)重新履行輔導(dǎo)及輔導(dǎo)驗收程序。

某證券公司投行業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人表示，北交所成立前，精選層掛牌輔導(dǎo)的時長無明確規(guī)定，有的公司輔導(dǎo)時間相對較短。北交所成立后，新三板創(chuàng)新層公司的上市輔導(dǎo)時長須遵守證監(jiān)會對于上市公司的規(guī)定，原則上不少于3個月。北京證監(jiān)局率先出臺規(guī)定后，各地證監(jiān)局應(yīng)該也會對當(dāng)?shù)乇苯凰鲜泄镜妮o導(dǎo)期時長作出明確規(guī)定。

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