本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示:

● 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為4,257,000股，限售期為12月。本公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

● 除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。

● 本次上市流通日期為2022年3月9日。

一、本次上市流通的限售股類型

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2021年1月12日出具的《關(guān)于同意海南金盤智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2021]94號），海南金盤智能科技股份有限公司（以下簡稱“金盤科技”或“公司”）獲準首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股4,257.00萬股。

2021年3月9日，公司在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。首次公開發(fā)行股票完成后，公司總股本為425,700,000股，其中有限售條件流通股391,319,213股，無限售條件流通股34,380,787股。

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股（含戰(zhàn)略配售股份），共涉及9名股東，股票限售期為12個月，其中，戰(zhàn)略配售股份4,257,000股，股東數(shù)量為1名，除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。本次解除限售并申請上市流通股份數(shù)量總計為152,363,889股，占公司總股本35.79%，該部分限售股將于2022年3月9日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股（含戰(zhàn)略配售股份），自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股（含戰(zhàn)略配售股份），根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請上市流通限售股股東所作承諾如下：

（一）股東浙商證券資管－興業(yè)銀行－浙商金惠科創(chuàng)板金盤科技1號戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計劃承諾：

獲配股票的限售期為12個月企業(yè)上市，限售期自本次公開發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起開始計算。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對獲配股份的減持適用中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

（二）持股5%以上股份的股東

Forebright Smart Connection Technology Limited就發(fā)行人公開發(fā)行股票前所持股份的限售安排、減持意向等事宜出具《股東股份鎖定承諾函》和《關(guān)于持股意向及減持意向的承諾函》，主要內(nèi)容如下：

（1）本企業(yè)自金盤科技股票在證券交易所上市交易之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理金盤科技首次公開發(fā)行股票前本企業(yè)直接或間接持有的金盤科技股份，也不由金盤科技收購該部分股份。如法律法規(guī)及政策規(guī)定未來發(fā)生變化的，本企業(yè)承諾將嚴格按照變化后的要求確定股份鎖定期限。

如本企業(yè)違反上述承諾給金盤科技或相關(guān)各方造成損失的，本企業(yè)愿承擔相應的法律責任。

（2）如果在鎖定期滿后，本企業(yè)擬減持股票的，將認真遵守證監(jiān)會、交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合金盤科技穩(wěn)定股價、開展經(jīng)營、資本運作的需要，審慎制定股票減持計劃，在股票鎖定期滿后逐步減持。

（3）本企業(yè)減持金盤科技股票的方式應符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

（4）本企業(yè)減持金盤科技股票前，應提前三個交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時、準確地履行信息披露義務。

（5）如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)擬減持股票的，減持價格（如果因上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，則按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復權(quán)處理）不低于金盤科技首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價。鎖定期滿后兩年內(nèi)，本企業(yè)每年減持所持有的金盤科技股份數(shù)量合計不超過上一年度最后一個交易日登記在本企業(yè)名下的股份總數(shù)的100%，因金盤科技進行權(quán)益分派、減資縮股等導致本企業(yè)所持股份變化的，相應年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應變更。

（6）如果本企業(yè)未履行上述承諾企業(yè)上市，則（1）本企業(yè)持有的金盤科技其余股票自本企業(yè)未履行上述減持意向之日起6個月內(nèi)不得減持；（2）本企業(yè)因違反上述減持意向所獲得的收益歸金盤科技所有。

（7）如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對某項承諾的內(nèi)容予以要求時，相應部分自行終止。如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對上市公司股份鎖定或減持有新的規(guī)定，則本企業(yè)在鎖定或減持金盤科技股票時將執(zhí)行屆時適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

（三）其他股東

珠海市光遠綠能投資中心（有限合伙）、春榮（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、君道（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、亭林資本（珠海）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）－亭林（昆山）智能制造產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、旺鵬（平潭）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、浦江聚金豐安投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、Forever Corporate Management（Oversea）Limited就發(fā)行人公開發(fā)行股票前所持股份的限售安排等事宜出具《股東股份鎖定承諾函》，主要內(nèi)容如下：

本企業(yè)自金盤科技股票在證券交易所上市交易之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理金盤科技首次公開發(fā)行股票前本企業(yè)直接或間接持有的金盤科技股份，也不由金盤科技收購該部分股份。如法律法規(guī)及政策規(guī)定未來發(fā)生變化的，本企業(yè)承諾將嚴格按照變化后的要求確定股份鎖定期限。

如本企業(yè)違反上述承諾給金盤科技或相關(guān)各方造成損失的，本企業(yè)愿承擔相應的法律責任。

本次申請上市流通的限售股股東在限售期內(nèi)嚴格遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、中介機構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

截至本核查意見出具日，金盤科技本次上市流通的限售股份持有人嚴格遵守了其在公司首次公開發(fā)行股票中做出的各項承諾。本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時間等相關(guān)事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定。保薦機構(gòu)對金盤科技本次首次公開發(fā)行部分限售股份上市流通事項無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為152,363,889股

1.本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為4,257,000股，限售期為12月。本公司確認，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

2.除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。

（二）本次上市流通日期為2022年3月9日

（三）限售股上市流通明細清單：

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限售股上市流通情況表：

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六、上網(wǎng)公告附件

《浙商證券股份有限公司關(guān)于海南金盤智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

海南金盤智能科技股份有限公司董事會

2022年3月2日

本版導讀

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