本顧問服務由北京德和衡律師事務所高級合伙人陶光輝律師領銜，聯(lián)合來自北京德和衡律師事務所10位資深律師及律師助理共同提供。如對此感興趣者，可聯(lián)系產品合作主任。

產品合作主任：李珍珍

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附：《新型常年法律合規(guī)顧問業(yè)務操作指引2021版》

新型常年法律合規(guī)顧問業(yè)務操作指引

（2021）

特別說明：本指引由北京德和衡律師事務所陶光輝律師親自研發(fā)，充分滿足企業(yè)對法律與合規(guī)服務的深度需求，系其團隊向中大型企業(yè)提供新型法律合規(guī)顧問服務時所遵循的操作規(guī)程和執(zhí)行內容。版權所有，轉載和使用本指引，請務必說明來源。

目 錄

第一章 新型常年法律合規(guī)顧問的服務理念

第二章 新型常年法律合規(guī)顧問的前期工作

第三章 用法律支持業(yè)務發(fā)展

第四章 以合規(guī)保障業(yè)務價值

第五章 施培訓宣傳法治文化

第六章 化危機渡過艱難時刻

第七章 建系統(tǒng)提升法務效率

第八章 新型常年法律合規(guī)顧問的訴訟策略

第九章 新型常年法律合規(guī)顧問的工作報告

第一章 新型常年法律合規(guī)顧問的服務理念

1.1 新型常年法律合規(guī)顧問的定義

本指引所指常年法律合規(guī)顧問，是指在企業(yè)已有法務/公司律師時（多數情況下），向企業(yè)提供以年為周期的綜合性法律服務的外部律師及其團隊。

本指引所指新型常年法律合規(guī)顧問，是指以不同于傳統(tǒng)的方式，向企業(yè)提供創(chuàng)新的年度法律合規(guī)顧問服務的外部律師及其團隊。

1.2 新型常年法律合規(guī)顧問的服務愿景

提供新型常年法律合規(guī)顧問服務的律師團隊（以下簡稱為“顧問律師”）應具備宏觀視野，站在企業(yè)整體角度，滿足企業(yè)戰(zhàn)略和商業(yè)要求，預防和控制企業(yè)整體風險，以協(xié)助企業(yè)建立健全行業(yè)內領先的法務合規(guī)風控體系為根本目標，使企業(yè)最終可深刻受益于法治。

顧問律師不僅應以企業(yè)為服務對象，更應以企業(yè)法務/公司律師為服務對象，以提高法務效率、提升法務技能為直接目標，最大程度地賦能于法務/合規(guī)/公司律師。

1.3 新型常年法律合規(guī)顧問的工作框架

基于新型常年法律合規(guī)顧問的服務愿景，顧問律師應在以下三方面展開工作：

1.3.1 建立健全企業(yè)的法務風控體系。顧問律師應按照企業(yè)最高層的意圖和要求，聯(lián)合法務部門，對企業(yè)現(xiàn)有的合同審查、投融資、知識產權、合規(guī)管理、風險管理、內部控制等全貌，進行梳理和評價，對其存在的缺陷進行增補和糾偏，以在企業(yè)內建立健全一套與企業(yè)業(yè)務流程和管控能力相適宜的法務風控體系。

1.3.2 提高工作效率。顧問律師應圍繞合同審查、常見法律問題咨詢、法律風險識別與評估、合規(guī)管理制度、業(yè)務合規(guī)操作指引等工作，以維護當事人商業(yè)利益，實現(xiàn)和防范法律風險為目標，有效地指導和協(xié)助法務完成各項任務。

1.3.3 提升工作技能。顧問律師應在協(xié)助法務完成前述具體工作事項的同時，注重法務與顧問律師的合理分工，在合同審查方法、合規(guī)管理技能、專項法律研究，知識管理與法律培訓等方面與法務互動與交流，推動企業(yè)法務成長，從而更好地實現(xiàn)企業(yè)聘請常年法律合規(guī)顧問服務之目標。

1.4 新型常年法律合規(guī)顧問的工作原則

基于新型常年法律合規(guī)顧問的服務愿景，顧問律師提供新型常年法律合規(guī)顧問服務時的工作原則包括：

1.4.1 以商業(yè)問題為導向。企業(yè)遇到的法律問題，最終會歸結為企業(yè)的商業(yè)問題。顧問律師應盡量將當事人提出的法律問題，不管是訴訟類型的，還是非訴訟類型的，還原為商業(yè)利益的風險與分配問題，主動采取一種從本質上解決問題的思路，給出解決方案或建議。

1.4.2 效率與合規(guī)并進。顧問律師對企業(yè)提出的法律需求與法律事項，應主動做好溝通，及時反饋，做到效率優(yōu)先。對于企業(yè)的重復性法律需求，可協(xié)助企業(yè)進行標準化、流程化，以提高效率。同時，在維護企業(yè)合法權益同時，協(xié)助企業(yè)建立合規(guī)管理機制，以合法合規(guī)方式經營和管理企業(yè)。

1.4.3 疑難問題專項解決。對于企業(yè)遇到的疑難、復雜問題，顧問律師應在本律師事務所內尋求幫助，必要時組織專家小組予以討論，給出最優(yōu)解答。

1.4.4 整合知識與資源。為更好實現(xiàn)新型常年法律合規(guī)顧問的服務愿景，顧問律師團隊平時即應注重積累專業(yè)知識服務商、技術服務商、人才中介平臺及媒體等資源，在必要時賦能于企業(yè)和企業(yè)法務。

第二章 新型常年法律合規(guī)顧問的前期工作

2.1 企業(yè)訪談與法治體檢

2.1.1 顧問律師在接受企業(yè)正式委托后，啟動新型常年法律合規(guī)顧問服務的前期工作。通過法務部門收集外部法律合規(guī)顧問工作所需要的企業(yè)初始狀況信息，包括企業(yè)基本信息、歷史沿革、部門組成、法務部人員情況、主營業(yè)務情況、公司基本商業(yè)模式、公司所處行業(yè)概況等。必要時，可與企業(yè)高管、業(yè)務部門進行訪談。

2.1.2 在收集企業(yè)初始信息以及進行訪談之后，有必要繼續(xù)了解企業(yè)的依法治企運行情況，即企業(yè)管理層對法律的重視程度，法務部在企業(yè)中的位置，法務部門的工作內容，以及曾發(fā)生的法律糾紛和案件等，必要時形成一份《企業(yè)法治體檢報告》。

2.2 企業(yè)關鍵業(yè)務與核心流程梳理

顧問律師應根據通過初始收集、訪談、法治體檢等獲得的資料，對企業(yè)的關鍵業(yè)務與核心流程進行梳理。這是初步識別企業(yè)可能面臨的風險及深入了解企業(yè)業(yè)務運行的重要一步，為顧問律師將來協(xié)助建立企業(yè)風險庫打下基礎。

顧問律師應當自行制作《企業(yè)關鍵業(yè)務與核心流程圖》，并與企業(yè)法務部門進行溝通，確認是否正確理解了企業(yè)的業(yè)務模式和業(yè)務流程。必要時，通過法務，向企業(yè)索要其自身已制作的業(yè)務流程圖等資料，與之對照，以便對企業(yè)業(yè)務有個更好、更深入的認識。

2.3 企業(yè)適用法律法規(guī)匯編

在對企業(yè)所在行業(yè)與主要業(yè)務有一個較為全面的認識之后，顧問律師應組織團隊成員，主動收集、整理和編制或更新企業(yè)業(yè)務所可能適用到的法律法規(guī)（一般的民商事法、訴訟程序法等并不包含在內），最后形成《某公司主要適用法律法規(guī)匯編》，必要時可在此基礎上形成《某公司核心業(yè)務主要適用法律法規(guī)匯編》。

2.4 行業(yè)常見風險與企業(yè)一般風險識別

2.4.1 在企業(yè)法治體檢、關鍵業(yè)務與核心流程梳理、適用法律法規(guī)匯編等工作之后，顧問律師應了解企業(yè)所在行業(yè)的特點，用案例歸納法、專家經驗法、假設推演法等，識別出企業(yè)所在行業(yè)的常見風險，形成《企業(yè)行業(yè)常見風險清單》。

2.4.2 對企業(yè)面臨的行業(yè)風險具備通用認識后，顧問律師應組織團隊繼續(xù)深入企業(yè)業(yè)務，對企業(yè)面臨的靜態(tài)風險進行評估，并從崗位、流程、業(yè)務等角度進行風險識別，形成《某企業(yè)一般風險清單》。

2.5 企業(yè)風險管控框架設計與優(yōu)化

顧問律師應基于對本企業(yè)業(yè)務情況的了解，以及對本企業(yè)法務管理現(xiàn)狀的認知，結合自身企業(yè)風控體系建設經驗，對所服務企業(yè)的風險管控框架提出建設性意見。如企業(yè)之前不具備主動搭建的風控體系，則由顧問律師提出風控框架的設計思路；如企業(yè)之前已有相關的風控體系或職責，則由顧問律師提出優(yōu)化意見和建議。

第三章 用法律支持業(yè)務發(fā)展

3.1 法務管理工作優(yōu)化

顧問律師應主動和法務部成員進行交流，特別是配合法務負責人梳理法務部的工作事項和工作分工，按既有利于提高法務效率，又有助于法務成長的原則，對法務管理工作進行優(yōu)化。顧問律師應提出切實可行的優(yōu)化建議。

3.2 合同審查與合同管理

3.2.1 顧問律師應按委托代理協(xié)議的要求，及時完成企業(yè)交辦的合同修改或合同起草工作。顧問律師修改或起草合同時常年財務顧問創(chuàng)新案例，應關注合同背景，合理分配交易風險，防控交易成本。在修改時，須及時與法務或業(yè)務部門溝通，獲得足夠信息，結合法律規(guī)定，出具修改或審核意見。

如系復雜和長篇合同，其審查步驟和方法，可參考陶光輝律師另行制定的《合同審查七步法》。

3.2.2 顧問律師應注意出具合同審查意見的時間，一般應當在接到合同審查任務后的48個小時內。在預計無法在規(guī)定時間內完成時常年財務顧問創(chuàng)新案例，需要提前告知法務或企業(yè)對接部門。

3.2.3 顧問律師對于企業(yè)認為重要的合同或遇到特殊時刻（如本次新冠疫情），應當關注合同的履行?？蓞f(xié)助法務部門設置合同履行里程碑，到重點節(jié)點時注意提醒企業(yè)。對于企業(yè)內部的合同管理流程，顧問律師可基于經驗，提出優(yōu)化建議和意見。

3.3 范本合同制定與完善

為提高合同審查與管理效率，顧問律師應協(xié)助法務部門將合同工作清單化、標準化、范本化，具體包括：

3.3.1 制定常見合同審查要點清單。對企業(yè)常用合同進行分類，根據業(yè)務模式、交易地位等，顧問律師協(xié)助法務部門逐一制定每一類合同的審查要點清單。如商業(yè)租賃合同審查要點清單、設備采購安裝合同審查要點清單、股權轉讓合同審查要點清單等。制作合同審查要點清單的目的，在于方便顧問律師和法務對照審查要點，快速出具合同審查意見。

3.3.2 制定合同標準條款。結合企業(yè)常用和重要合同，顧問律師協(xié)助法務部門擬定可適用的合同標準條款，如管轄地、爭議解決、知識產權保護、保密、合規(guī)要求、反腐敗、違約責任等條款。同時，可在企業(yè)內發(fā)布合同標準條款使用說明。

3.3.3 制定及優(yōu)化合同范本。結合企業(yè)經常業(yè)務，顧問律師協(xié)助法務部門制定以業(yè)務開展為線索的合同范本，形成范本匯編。同時，可在企業(yè)內制作和發(fā)布合同范本使用說明。必要時，可通過專場法律培訓予以說明。

3.4 日常法律事項咨詢

對于企業(yè)和企業(yè)法務提出的除合同、合規(guī)、投融資、上市IPO、破產清算以外的其他日常法律事項，包括但不限于公司治理、規(guī)章制度、勞動用工、知識產權、財務稅收等方面的咨詢，顧問律師應及時回復。

如發(fā)現(xiàn)屬于復雜、疑難問題，可啟動本指引所規(guī)定的顧問律師第三項工作原則，即疑難問題專項解決。

3.5 投融資法律事項前期咨詢

對于企業(yè)和企業(yè)法務提出的投融資法律事項，顧問律師可根據自身經驗，給予最大程度的前期意見和建議，包括并購標的企業(yè)信用查詢、交易結構設計前期討論，并購流程咨詢等。

如企業(yè)委托顧問律師提供投融資專項法律合規(guī)顧問服務，則由顧問律師根據自身經驗，參照其他操作指引予以執(zhí)行。

3.6 法務管理制度完善

為提升法務部在企業(yè)中的話語權，更好地實現(xiàn)法治管理的價值，顧問律師應定期或不定期協(xié)助法務部門制定、修改、完善相關法務管理制度，包括合同管理辦法、案件管理辦法、法律風險管理辦法、知識產權管理辦法、外部律師管理辦法等。

同時，提示法務部注意制度的更新、制度的實施。

第四章 以合規(guī)保障業(yè)務價值

4.1 合規(guī)風險與案例庫建設

4.1.1 企業(yè)法務部門逐漸承擔合規(guī)管理職責，作為提供新型常年法律合規(guī)顧問服務的外部律師，有責任協(xié)助法務部或合規(guī)部推進與完善本企業(yè)的合規(guī)管理體系建設。

4.1.2 顧問律師可在對企業(yè)所在行業(yè)常見風險與企業(yè)自身一般風險了解的基礎之上，按照合規(guī)風險的識別、分析與評價方法，協(xié)助法務部或合規(guī)部建立本企業(yè)靜態(tài)合規(guī)風險庫。

4.1.3 顧問律師應組織團隊成員，收集和整理歷史的、同類企業(yè)的、被新聞報道的以及被司法裁判的相關案例，形成《企業(yè)合規(guī)風險案例庫》。該案例庫可用于企業(yè)合規(guī)培訓、合規(guī)風險預警等場合。

4.2 合規(guī)管理制度制定與完善

合規(guī)管理在一般企業(yè)內尚屬于新事務，對于尚未制定和頒發(fā)合規(guī)管理制度的企業(yè)，顧問律師可協(xié)助法務部或合規(guī)部擬定相關合規(guī)管理必要制度。具體可包括《合規(guī)管理辦法》、《商業(yè)行為合規(guī)準則》、《合規(guī)管理專項實施細則》等。如必要，可進一步協(xié)助企業(yè)將合規(guī)職責內化到企業(yè)各部門、各崗位之中。

對于已制定和頒發(fā)合規(guī)管理制度的企業(yè)，顧問律師可協(xié)助法務部或合規(guī)部進一步完善和優(yōu)化。

4.3 合規(guī)審查

對于企業(yè)重大決策事項，作為提供新型常年法律合規(guī)顧問服務的外部律師，有責任協(xié)助法務部或合規(guī)部將合規(guī)審查納入決策的必經流程之中。顧問律師可協(xié)助提供《合規(guī)審查意見表》范本，并推動企業(yè)建立“未經合規(guī)審查不得作出重大經營決策”的管理機制。

4.4 合規(guī)管理運行機制設計

為促進合規(guī)管理在企業(yè)中的持續(xù)落地，顧問律師可協(xié)助法務部或合規(guī)部設計一套與企業(yè)經營、管理狀況相適宜的合規(guī)管理運行機制。具體包括合規(guī)風險觸發(fā)與預警機制、合規(guī)風險隱患跟蹤機制、合規(guī)崗位履職監(jiān)控機制、合規(guī)第三方盡職調查機制、合規(guī)聯(lián)席會議機制、合規(guī)強制咨詢機制、合規(guī)責任追究機制等。

4.5 制定專項合規(guī)政策與操作指引

根據企業(yè)合規(guī)建設進展以及企業(yè)重點業(yè)務領域，顧問律師可協(xié)助法務部或合規(guī)部制定專項的合規(guī)政策與合規(guī)管理操作指引。具體包括企業(yè)反腐敗政策與合規(guī)指引、網絡安全與數據保護政策與合規(guī)指引、反壟斷與反不正當競爭政策與合規(guī)指引、企業(yè)用工政策與合規(guī)指引、企業(yè)環(huán)保政策與合規(guī)指引、企業(yè)出口管制和經濟制裁政策與合規(guī)指引等。

第五章 施培訓宣傳法治文化

5.1 高管法治意識培訓

法務在企業(yè)中的地位和作用發(fā)揮，很大程度上取決于企業(yè)高管的法治意識。對于那些遭遇過重大法律管制或糾紛事件的高管，他們的法治意識自然得以強化，促使他們會重視法律、重視法務人員和顧問律師。

但多數企業(yè)高管，仍受限于業(yè)務發(fā)展需要和個人專業(yè)背景，對企業(yè)法治的重要性認識有待提高。顧問律師可就此開發(fā)面向企業(yè)高管的法律課程，并協(xié)助法務展開高管法治意識培訓。

5.2 法務合規(guī)技能培訓

本新型常年法律合規(guī)顧問的服務愿景之一便是提升法務技能。顧問律師應每年至少三次，以不同的方式與法務部成員進行專業(yè)交流。具體可包括培訓課程、研討會、沙龍、論壇等，也可邀請法務到律師事務所參觀、學習。

5.3 企業(yè)法治文化培訓

企業(yè)法治或合規(guī)文化，是企業(yè)全員的事。因此，顧問律師可在企業(yè)要求的情況下或主動到企業(yè)進行普法宣傳。

第六章 化危機渡過艱難時刻

6.1 企業(yè)危機公關咨詢

在企業(yè)遭遇重大法律或聲譽危機時，作為顧問律師應當勇于分擔責任。在接受企業(yè)委托后，顧問律師可幫助分析其中利害關系，利用執(zhí)業(yè)律師的天然優(yōu)勢，代表企業(yè)從法律上、事實上進行發(fā)聲，提供適宜的法律意見和建議，協(xié)助企業(yè)渡過難關。

6.2 媒體公關資源對接

顧問律師利用平時積累的媒體等資源，為企業(yè)推薦合適的、專業(yè)的危機解決方案供應商。

第七章 建系統(tǒng)提升法務效率

7.1 法務信息化前期管理咨詢

法務信息化是大型企業(yè)法務部提高效率，縱深發(fā)展的必然。顧問律師無法提供信息化所需要的IT技術，但對于法務信息系統(tǒng)所需要的管理思想卻有一定優(yōu)勢。制定本指引的律師團隊基于多次法務系統(tǒng)建設經驗，就如何搭建合適的法務管理系統(tǒng)，可給出一定的咨詢參考。

7.2 法務系統(tǒng)軟件開發(fā)商資源對接

顧問律師利用平時積累和對接的資源，為企業(yè)推薦合適的、專業(yè)的法務系統(tǒng)軟件開發(fā)商。

第八章 新型常年法律合規(guī)顧問的訴訟策略

8.1 訴訟仲裁事項應對思路咨詢

訴訟或仲裁，雖不屬于常年法律合規(guī)顧問服務范圍內的事項，但本指引項下的新型常年法律合規(guī)顧問律師對于企業(yè)發(fā)生的重大或疑難訴訟及仲裁，因較為熟悉企業(yè)經營與管理情況，應本著有利于企業(yè)利益的角度，化法律問題為商業(yè)問題，用商業(yè)問題解決訴訟、非訴解決訴訟等思路，為企業(yè)提供所涉及的訴訟及仲裁事項之應對策略。

8.2 訴訟仲裁事項法律大數據檢索

企業(yè)發(fā)生訴訟或仲裁時，顧問律師應利用自身法律數據庫的優(yōu)勢，組織人員快速完成所涉法律領域的大數據檢索工作，形成《某案件大數據報告》。

第九章 新型常年法律合規(guī)顧問的工作報告

9.1 新型常年法律合規(guī)顧問工作記錄

顧問律師應為每一個企業(yè)客戶建立單獨的文件庫，記錄客戶的工作需求和工作成果，但不保留客戶的紙質原件。

9.2 新型常年法律合規(guī)顧問工作報告（外部視角）

一個服務周期過后，顧問律師應匯總過去一年的工作情況，形成《法務工作年度總結（外部視角）》，供企業(yè)法務參考。如企業(yè)續(xù)聘顧問律師，則在續(xù)聘開始后，顧問律師與法務部共同策劃形成《法務工作年度規(guī)劃（外部建議）》。

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