[公告]奇信股份:安信證券股份有限公司關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的核查意見

時間：2018年04月24日 01:02:02 中財網(wǎng)

安信證券股份有限公司

關(guān)于深圳市奇信建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的核查意見

安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳市奇信建設(shè)集團(tuán)

股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)

作指引》等有關(guān)規(guī)定，核查了公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況，對其填制的

《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進(jìn)行了核查并發(fā)表獨(dú)立意見，具體情況如下：

一、公司內(nèi)部控制規(guī)則落實的自查情況

公司對照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)實際情況，認(rèn)真核

查了其組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計部門和審計委員會

工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況，并重點(diǎn)對信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交

易的內(nèi)部控制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對外擔(dān)保的內(nèi)

部控制、重大投資的內(nèi)部控制等事項進(jìn)行了自查。根據(jù)自查結(jié)果，填寫了《內(nèi)部

控制規(guī)則落實自查表》。

二、保薦機(jī)構(gòu)的核查措施及核查意見

保薦機(jī)構(gòu)通過查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會

議的相關(guān)資料，查閱公司章程、三會議事規(guī)則、其他相關(guān)內(nèi)部控制制度以及各項

業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度，與公司相關(guān)人員溝通交流等方式，結(jié)合《深圳證券交易所

中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對公

司填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進(jìn)行了逐項核查。

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已按照深圳證券交易所的有關(guān)要求對2017年

度內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況進(jìn)行了自查深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，并填寫了《內(nèi)部控制規(guī)則落實自

查表》；公司填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》真實、準(zhǔn)確、完整的反映了其

對深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實情況。保薦機(jī)構(gòu)對該自查表無

異議。

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