一、借殼上市新控股股東股權(quán)鎖定期是多久?

上海股交中心規(guī)定，公司發(fā)起人，董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓是有鎖定期的?！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定，股份公司發(fā)起人持有的股份，自股份公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司存量股份總數(shù)的25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份作出更嚴格的限制性規(guī)定的，按照公司章程的規(guī)定進行解除限售。

二、上市相關(guān)的規(guī)定

《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務暫行管理辦法》規(guī)定：

(1)非上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進入的時間分別為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿一年和兩年?？毓晒蓶|、實際控制人依照《公司法》的規(guī)定認定。

(2)掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有的股份進行過轉(zhuǎn)讓的借殼上市借殼上市，該股份的管理適用前條的規(guī)定。

(3)掛牌前六個月內(nèi)掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿六個月可進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓。

(4)掛牌后進行定向增資的，貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;非貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定期滿后，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓，其余新增股份可一次性進入上海股交中心進行轉(zhuǎn)讓。

(5)因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進行權(quán)益分派導致所持股份增加的，應按原持股數(shù)量的鎖定比例進行鎖定。

(6)因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。

(7)不受上述股份限售規(guī)定的股東，其所持股份可在公司掛牌后一次性全部轉(zhuǎn)讓。股份解除轉(zhuǎn)讓限制進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，應由掛牌公司向上海股交中心提出書面申請，經(jīng)上海股交中心確認后，辦理解除限售登記。

在司法實踐中，對于股東股權(quán)鎖定期的認定應當結(jié)合實際來進行辦理，特別是對于不同類型的公司其股東股權(quán)的鎖定情況，還應當由公司股東大會進行認定，如果股東違反了鎖定期的規(guī)定，而進行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓處理的，是需要追究相關(guān)法律責任的。

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